多选题 : 根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构有下列哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。()
(A)未按照规定履行客户身份识别义务的;
(B)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;
(C)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
(D)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;
参考答案
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- 1合理理由认为该交易或客户与洗钱、恐怖主义活动及其违法犯罪活动有关的可疑交易报告,按规定通过反洗钱监管交互平台向中国人民银行当地分支机构报告,报告包括()
- 2《反洗钱法》规定,任何单位和个人发现洗钱活动,有权向( )举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。
- 3对于国际组织的高级管理人员,各机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时,应当采取()强化的客户身份识别措施。
- 4洗钱罪侵犯的客体是单一客体,即国家金融管理制度。()
- 5对重大、复杂的可疑交易活动进行反洗钱调查前,调查组应当制定调查实施方案。()
- 6新契约业务客户身份识别标准:单笔保单保费金额达到人民币( )以现金形式缴纳;或达到人民币( )以转账形式缴纳的人身保险合同个人业务、代理业务或团体业务的,必须对客户身份进行识别。