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证券从业资格
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证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款。
(A)10万元以上50万元以下
(B)20万元以上50万元以下
(C)30万元以上100万元以下
(D)10万元以上100万元以下
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1
一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所是()。
2
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是( )。
3
按照《证券公司代销金融产品管规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。
4
集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。
5
召开基金份额持有人大会,至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。
6
以下属于中央银行资产负债表资产科目的是()
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