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- 1下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是()。 I .违背客户的委托为其买卖证券 II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 III .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- 2诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是()。
- 3以下属于中国人民银行职责的是()。
- 4证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。( )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
- 5下列属于证券市场融资活动的是()。
- 6公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。
