投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备()资格。
（A）证券投资咨询业务
（B）证券从业
（C）证券投资顾问
（D）理财师
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参考答案
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- 1甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是( )。
- 2下列不属于非法集资特征要求的是()。
- 3证券交易所的主要职能包括() I.提供证券交易的场所、设施和服务，管理和公布市场信息 II.集中证券供求双方，通过公开竞价决定交易价格 III.接受上市申请，安排证券上市 IV.组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管
- 4证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。( )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
- 5背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。
- 6有限责任公司监事会主席的产生方式是()。
