发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以()的罚款。
(A)10万元以上20万元以下
(B)20万元以上30万元以下
(C)30万元以上60万元以下
(D)20万元以上50万元以下
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- 1发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以()的罚款。
- 2证券交易所的主要职能包括() I.提供证券交易的场所、设施和服务,管理和公布市场信息 II.集中证券供求双方,通过公开竞价决定交易价格 III.接受上市申请,安排证券上市 IV.组织、监督证券交易,并对会员、上市公司进行监管
- 3申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。 I. 证券投资师 II. 证券投资顾问 III. 证券分析师 IV .证券分析顾问
- 4下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。 I .违背客户的委托为其买卖证券 II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 III .未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- 5下列关于证券投资者保护基金来源的说法,错误的是()。
- 6下列选项中,说法正确的是()。