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证券从业资格
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多选题 :
证券交易所的组织形式有()。
(A)会员制
(B)契约制
(C)事业制
(D)公司制
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1
按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括( )。 I. 订立章程 II .发起人认购股份 III. 募股程序 IV. 召开创立大会
2
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款。
3
场外交易市场的特征包括()。
4
证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检査,( )向中国证监会派出机构报送合规检査报告。
5
背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了()。
6
当注册会计师出具()的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。
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