更多2022反洗钱试题
- 1金融机构在履行反洗钱义务过程中，发生涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向( )报告。
- 2法人金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名库，并及时更新维护，在名调整后，应当立即对存量客户以及上溯( )年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。
- 3金融机构与客户业务存续期间，应当持续关注并审查客户身份状况及交易情况，发生()情形时，金融机构应当审核本机构保存的客户身份信息，及时更新或者补充客户身份证件或者其他身份证明文件、身份信息或者其他资料，以确认为客户提供的各类服务和交易符合金融机构对客户身份背景、业务需求、风险状况以及对客户资金来源和用途等方面的认识。
- 4金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。( )
- 5对于在注册地无实质性经营管理活动、没有受到良好监管的外国金融机构，金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业务关系。
