更多2022反洗钱试题
- 1从业人员不得买卖法律明文禁止买卖的证券，包括直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。()
- 2对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外币资金进出，如未发现交易或行为异常的，证券公司可以不提交大额交易报告。
- 3法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险等级。风险等级原则上应分为( )级或更高。
- 4监管走访时，中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得少于( )人，并出示合法证件。
- 5反洗钱系统工作人员应当严格遵守反洗钱工作制度和程序。认真执行反洗钱工作部署、决定和安排，严格遵照权限、程序开展监管、调查和协查等工作，落实重大事项请示报告制度。不得擅自( )监管、调查和协查。 ①实施 ②中止 ③终止
