更多2022反洗钱试题
- 1反洗钱是金融机构的全员性义务，金融机构要明晰各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责，特别是要积极发挥()在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责空洞化。
- 2公司设立反洗钱大额交易和可疑交易监测系统。该系统以( )为基本位开展资金交易的监测分析，采集业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。
- 3为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。( )
- 4证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。在经纪业务活动中，证券公司的从业人员可以接受投资者交易指令，代替客户进行投资决策。
- 5以下证券投资顾问的行为不符合规定的是？()
