更多2022反洗钱试题
- 1()负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。
- 2《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》要求，金融机构不可增加新的风险评估指标。( )
- 3动态调整的灵活性。是指监测标准设计变化后，能否按照有关风险管理要求对前期客户及其交易进行回溯审查，反馈是否及时等。
- 4对洗钱或者恐怖融资风险等级最高的客户，金融机构至少()进行()审核？
- 5对购买产品或接受服务的客户，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者，不含休眠账户及中止交易账户投资者)的 ()进行回访。
