更多2022反洗钱试题
- 1《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中保险行业增加了哪些达到一定金额标准合同的尽职调查内容？
- 2交易备注中出现“某某POS款”、“交易出款”、“清算款”、“某某分润”、“双免”、“激活返现”、“旧机回收”等字样，与哪种可疑交易类型相符。( )
- 3《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行大额交易和可疑交易报告义务且情节严重的，对金融机构处()罚款。
- 4证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。在经纪业务活动中，证券公司的从业人员可以接受投资者交易指令，代替客户进行投资决策。
- 5对于未满足《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》尽职调查要求的全部存量客户需在长时间以内完成尽职调查？
