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2022反洗钱
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义务机构在推出新产品或新业务之前,应当完成相关监测标准的评估、完善和上线运行工作。在上述其他情况发生之日起3个月内,义务机构应当完成相关监测标准的评估、完善和上线运行工作。
(A)对
(B)错
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1
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的( )内划分其风险等级,且无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。
2
金融机构应当依照《反洗钱法》的规定建立健全( ),金融机构的负责人应当对 的有效实施负责。
3
以下哪些行为属于可疑交易的行为识别点?
4
中国人民银行及其分支机构监管人员违反规定程序或者超越规定职权的,金融机构有权拒绝监管或者提出异议。( )
5
对于未满足《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》尽职调查要求的较高风险以上存量客户需在长时间以内完成尽职调查?
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