更多2022反洗钱试题
- 1为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经( )的批准或授权。
- 2根据保密原则，金融机构不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。( )
- 3金融机构根据同一性原则，应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。( )
- 4国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责，可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。( )
- 5法人金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名库，并及时更新维护，在名调整后，应当立即对存量客户以及上溯( )年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。
