多选题 : 根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发〔2021〕1号),法人金融机构在评估固有风险时,应汇总得出机构()维度的固有风险评估结果,最终得出对机构整体固有风险的。
(A)地域
(B)客户
(C)产品业务
(D)渠道
(E)系统
参考答案
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- 1营业部相关岗位人员发现客户行为或者交易情况出现异常的,可直接向营业部反洗钱专员报告,营业部后续无需对该客户进行重新身份识别。()
- 2金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,( )负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。
- 3非银行支付机构委托销售合作机构代理销售预付卡时,应将销售合作机构纳入自身的反洗钱和反恐怖融资体系。( )
- 4金融机构应当报告的大额交易包含当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。( )
- 5金融机构应当按照中国人民银行的规定报送反洗钱和反恐怖融资工作信息,并对相关信息的( )负责。