证券从业人员的下列做法哪项是违规的?()
(A)不买卖法律明文禁止买卖的证券
(B)不私下接受客户委托买卖证券
(C)在执业过程中廉洁守矩,拒绝收受客户款项和财物
(D)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
参考答案
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- 1《反洗钱法》规定,金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内,未接到有关机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。
- 2金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
- 3总部反洗钱工作办公室将涉恐可疑交易报反洗钱工作领导小组,经研究确定客户真正具有涉恐嫌疑的,及时将信息上报中国人民银行反洗钱监测分析中心,同时以口头形式通知总部信息技术部和运营管理部立即冻结涉及该客户资产的所有交易和操作。( )
- 4金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以电子方式提交大额交易报告。( )
- 5直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人是定公司受益所有人的基本方法。