更多2022反洗钱试题
- 1动态调整的灵活性。是指监测标准设计变化后，能否按照有关风险管理要求对前期客户及其交易进行回溯审查，反馈是否及时等。
- 2“交易流向”系指客户账户的资金(资产)流向，包含客户账户的资金(资产)来源和去向。
- 3对可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括( )
- 4监管走访时，中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得少于( )人，并出示合法证件。
- 5金融机构与客户建立业务关系时或者业务存续期间，应综合考虑客户()等因素，对于存在较高洗钱或者恐怖融资风险情形的，或者客户为国家司法、执法和监察机关调查、发布的涉嫌洗钱或者恐怖融资及相关犯罪人员的，应当根据风险状况采取强化尽职调查措施。
