更多2022反洗钱试题
- 1客户特性风险子项中，自然人客户年龄与民事行为能力有直接关联，与客户的财富状况、社会经济活动范围、风险偏好等有较高关联度。( )
- 2金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，( )负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。
- 3公司各部门、业务线和分支机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，客户身份资料、交易记录应当至少保存( )年，具体保存方式和保存期限按照国家有关规定中最高标准执行。
- 4对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或应当知道恐怖活动及恐怖活动人员名之日起( )各工作日内完成。
- 5法人金融机构反洗钱专职人员应当具有( )以上金融行业从业经历，专职人员和兼职人员均应当具备必要的履职能力和职业操守。
