更多2022反洗钱试题
- 1《办法》实施后，将逐步实现以电子化方式保存客户身份资料及交易记录，《办法》将电子化的保存起算点调整为？
- 2金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
- 3金融机构在履行反洗钱义务过程中，发生涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向( )报告。
- 4对购买产品或接受服务的客户，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者，不含休眠账户及中止交易账户投资者)的 ()进行回访。
- 5()负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。
