更多2022反洗钱试题
- 1禁止经营机构进行的销售产品或者提供服务的活动包括：()
- 2金融机构应当在总部层面制定统一的( )，包括为开展客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理、共享反洗钱和反恐怖融资信息的制度和程序，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。
- 3中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问的通知中规定:金融机构应采取切实有效的技术手段，对反洗钱或反恐融资监控名实施全天候实时监测。金融机构及其工作人员如发现交易与监控名所列( )有关，应立即送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告。
- 4根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发〔2021〕1号)，法人金融机构在评估固有风险时，应汇总得出机构()维度的固有风险评估结果，最终得出对机构整体固有风险的。
- 5金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能() 每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
