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2022反洗钱
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《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处()罚款。
(A)一万元以上五万元以下
(B)五万元以上十万元以下
(C)十万元以上二十万元以下
(D)二十万元以上五十万元以下
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1
委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
2
()负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。
3
以下哪些行为属于保险诈骗洗钱的可疑交易识别点?
4
法人金融机构洗钱风险自评估包括( )。
5
《反洗钱法》第六条规定,()依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。
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