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2022反洗钱
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公司各部门、业务线和分支机构应当在( )的基础上,决定是否与客户建立业务关系。
(A)了解客户投资偏好;
(B)履行客户身份识别;
(C)了解客户资产状况;
(D)确认客户证件有效期;
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更多2022反洗钱试题
1
如果客户出现规定以外的其他方面的可疑迹象,或保险公司有合理理由怀疑其涉及洗钱等违法犯罪活动,保险公司也应按照《交易报告办法》的其他条款及反洗钱法律相关规定的要求,提交可疑交易报告。
2
保险可疑交易标准有哪些?
3
反洗钱系统工作人员应当严格遵守反洗钱工作制度和程序。认真执行反洗钱工作部署、决定和安排,严格遵照权限、程序开展监管、调查和协查等工作,落实重大事项请示报告制度。不得擅自( )监管、调查和协查。 ①实施 ②中止 ③终止
4
关于私募基金说法不正确的()
5
金融机构应当定期审查和不优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和( )。
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