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2022反洗钱
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()负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。
(A)反洗钱管理部门
(B)业务部门
(C)内部审计部门
(D)高级管理层
参考答案
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1
对购买产品或接受服务的客户,每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的 ()进行回访。
2
金融机构可以为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户,不得为冒用他人身份的客户开立账户。
3
金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持。( )
4
证券从业人员的下列做法哪项是违规的?()
5
保险公司在与客户订立保险合同时应:
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