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2022反洗钱
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多选题 :
根据金融机构( )，中国人民银行及其分支机构可以采取分类监管措施。
（A）合规情况
（B）考核评级结果
（C）风险状况
（D）分类评级结果
参考答案
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1
下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪。()
2
出现下列哪些情形，应当开展身份存疑排查？()
3
客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。( )
4
从业人员不得违规控制、使用、操作客户账户，将客户的账户提供给他人使用，或者为投资者违规使用他人证券账户提供便利。()
5
金融机构通过第三方识别客户身份得，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
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