多选题 : 《反洗钱法》规定,金融机构在为客户提供规定金额以上的( )等一次性金融服务时,应当识别并核实客户身份。
(A)现金汇款
(B)现钞兑换
(C)票据兑付
(D)外汇买卖
参考答案
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- 1金融监管机构是反洗钱工作的主体,在反洗钱工作中承担着重要的义务。
- 2委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
- 3金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、(),及时修改和完善相关制度。
- 4从业人员不得违规控制、使用、操作客户账户,将客户的账户提供给他人使用,或者为投资者违规使用他人证券账户提供便利。()
- 5金融机构与客户业务存续期间,应当持续关注并审查客户身份状况及交易情况,发生()情形时,金融机构应当审核本机构保存的客户身份信息,及时更新或者补充客户身份证件或者其他身份证明文件、身份信息或者其他资料,以确认为客户提供的各类服务和交易符合金融机构对客户身份背景、业务需求、风险状况以及对客户资金来源和用途等方面的认识。