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2022反洗钱
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法人金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名库,并及时更新维护,在名调整后,应当立即对存量客户以及上溯( )年内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年
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更多2022反洗钱试题
1
部分地下钱庄混合非法汇兑型地下钱庄和( )特征,运用银行结算体系清洗非法资金,并进行资金跨级转移。
2
义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。
3
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》要求,金融机构不可增加新的风险评估指标。( )
4
金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,(),并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,()罚款。
5
证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。在经纪业务活动中,证券公司的从业人员可以接受投资者交易指令,代替客户进行投资决策。
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