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2022反洗钱
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反洗钱是金融机构的全员性义务,金融机构要明晰各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要积极发挥()在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责空洞化。
(A)业务条线、部门
(B) 营销条线、部门
(C) 会计条线、部门
(D) 人力条线、部门
参考答案
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根据“三反意见”要求,需建立健全( ),增强稽查质效。
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根据有关存款实名证件的规定,下列哪些表述正确?( )
3
对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构应当合并提交大额交易报告。
4
募集机构不得通过下列哪些渠道推介私募基金()
5
金融机构对( )进行回溯性筛查,有助于了解客户的风险状况。在成本允许的情况下,还可对客户的( )进行回溯性筛查。
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