风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的()。
（A）一定比例
（B） 最低水平
（C） 中位数
（D） 平均水平
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- 1证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算() 和净稳定资金率等各项风险控制指标，编制风险控制指标监管报表。Ⅰ.净资产收益率Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.流动性覆盖率
- 2以下属于公司债券发行与承销的主要部门规章及规范性文件的有()。Ⅰ.《公司债券发行与交易管理办法》Ⅱ.《公司债券承销业务规范》Ⅲ.《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》 IV.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
- 3下列关于证券公司开展柜台交易业务的说法，错误的有()。I.证券公司与投资者约定抵押财产担保的，应当依法办理担保设定手续II.证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放III.证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV.证券公司与投资者约定质押财产担保的，可不必办理担保设定手续
- 4下列关于跨墙人员行为规范的说法，错误的有()。I.公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，应当履行跨墙审批程序II.公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息，无须履行跨墙审批程序III.公开侧业务部需派员跨墙进行业务协作的，跨墙人员应当自行向所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意IV.跨墙人员履行跨墙审批程序，可以获取想获取的内幕信息
- 5证券交易清算与交收原则不包括( )。
- 6目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由( )开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
