更多2022证券从业资格试题
- 1证券市场监管是指证券管理机关运用( )，对证券的募集、发行等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。Ⅰ．法律手段Ⅱ．经济手段Ⅲ．行政手段Ⅳ．刑事手段
- 2证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，( )作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
- 3下列有关基金宣传推介资料，说法正确的有( )。Ⅰ．基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书Ⅱ．经履行规定程序检查并出具合规意见书的基金管理人的基金宣传推介资料，自向公众分发或发布之日起5个工作日内须报基金管理人工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案Ⅲ．其他基金销售机构的基金宣传推介资料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书Ⅳ．经履行规定程序检查并出具合规意见书的其他基金销售机构的基金宣传推介资料，自向公众分发或发布之日起5个工作日内须报销售机构主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
- 4关于金融现货交易和金融期货交易的区别，下列说法正确的有( )。Ⅰ．金融现货交易的对象是某个具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约Ⅱ．金融现货交易的首要目的是筹资或投资;金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，风险者喜好者利用它承担更大的风险Ⅲ．金融现货交易价格是实时的成交价;而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期Ⅳ．金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
- 5申请基金募集，拟募集基金应当具备的条件包括( )。Ⅰ．有符合基金特征的投资者适当性管理制度Ⅱ．基金运作方式明确Ⅲ．投资方向明确、合法Ⅳ．招募说明书语言简明、实用即可，至少符合机构投资者的理解能力
- 6我国企业债和公司债的区别有( )。Ⅰ．发行主体不同和募集资金用途不同Ⅱ．发行制度和监管机构不同Ⅲ．发行期限不同和担保要求不同Ⅳ．发行市场不同和发行申报程序不同
