中国证监会根据()原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
（A）全面监管
（B） 审慎监管
（C） 有效监管
（D） 从严监管
查看解析
参考答案
继续答题：下一题
更多2022证券从业资格试题
- 1下列有关基金宣传推介资料，说法正确的有( )。Ⅰ．基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书Ⅱ．经履行规定程序检查并出具合规意见书的基金管理人的基金宣传推介资料，自向公众分发或发布之日起5个工作日内须报基金管理人工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案Ⅲ．其他基金销售机构的基金宣传推介资料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书Ⅳ．经履行规定程序检查并出具合规意见书的其他基金销售机构的基金宣传推介资料，自向公众分发或发布之日起5个工作日内须报销售机构主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
- 2投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的( )所决定的。
- 3根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得()的业务许可。
- 4中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是( )。Ⅰ．中国银行Ⅱ．上海清算所Ⅲ．中央国债登记结算有限公司Ⅳ．陆金所
- 5根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括()。
- 6资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日()封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。 分值
