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2022证券从业资格
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中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
(A)全面监管
(B) 审慎监管
(C) 有效监管
(D) 从严监管
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1
中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括()
2
关于期权的说法,错误的是( )。
3
下列关于证券金融公司的说法,错误的是( )。
4
下列股票类型和字母能对应的是( )。Ⅰ.股权分置改革的复牌股:G股Ⅱ.伦敦股:L股Ⅲ.新股:N股Ⅳ.新加坡股:S股
5
下列关于证券公司柜台市场信息披露的相关说法,错误的是()。
6
根据《证券投资基金法》,下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法,正确的有()I.只能投资于上市交易的股票、债券II.不可以投资于基金份额III.可以投资于期货IV.可以投资于股权
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