中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括()
（A）I、II、III、IV
（B） II、III
（C） I、II、IV
（D） I、III、IV
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- 1甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙与丁达成协议，将丙拥有的股份全部转让给丁。丙书面通知甲和乙时，甲和乙均表示同意，并愿意购买丙的股份。有关此事的下列表述中，符合《公司法》规定的有()。Ⅰ.同等条件下，甲和乙都有优先购买权Ⅱ.同等条件下，丙可以自行决定优先购买人Ⅲ.由甲和乙协商确定各自的购买比例Ⅳ.如果甲和乙协商不成，丙可以将股份转让给丁
- 2某证券公司本月净资本指标与上月相比下降30%，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列说法正确的有()。Ⅰ.在5个工作日内向公司全体董事报告 Ⅱ.在10个工作日内向公司全体股东报告 Ⅲ.在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因 Ⅳ.在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证券业协会报告，说明基本情况和变化原因
- 3在报价驱动中，做市商的收入来源是( )。
- 4证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括()。I.事先报营业部领导及公司总部批准II.事后按规定流程进行复核III.对审批及复核做好留痕备查IV.第一时间通知客户
- 5根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营()
- 6商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向具有( )资格的目标债权人定向募集。
