证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在()等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。Ⅰ.业务Ⅱ.机构Ⅲ.资产Ⅳ.财务
(A)Ⅰ、Ⅲ
(B) Ⅱ、Ⅳ
(C) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(D) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 1依据《证券公司监督管理条例》,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与()的自有资产相互独立、分别管理。Ⅰ.证券公司Ⅱ.指定商业银行Ⅲ.资产托管机构Ⅳ.保险公司
- 2根据《发布证券研究报告执业规范》,()应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
- 3为了特定的政策目标而发行的国债是( )。
- 4根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()。
- 5根据《证券法》,证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括()。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件Ⅲ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅳ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
- 6董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东,可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。