根据《证券法》，证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括()。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（B） Ⅲ、Ⅳ
（C） Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（D） Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 1下列关于中国证券业协会宗旨的说法，正确的是( )。Ⅰ．在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理Ⅱ．发挥政府与证券行业的桥梁和纽带作用Ⅲ．为会员服务，维护会员的合法权益Ⅳ．维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展
- 2证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括()。
- 3下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有()。I.分解正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源II.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理，适当设置分散度限额III.积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融资和资产变现能力IV.监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响
- 4一般来说，债券具有( )等特征。Ⅰ．流动性Ⅱ．永久性Ⅲ．安全性Ⅳ．收益性
- 5目前，我国证券投资基金的基本特征主要有( )。Ⅰ．内部运作Ⅱ．专业管理Ⅲ．组合投资Ⅳ．独立托管
- 6场外交易市场的功能包括( )。Ⅰ．拓宽融资渠道，改善大型国有企业融资环境Ⅱ．为暂不具备在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所Ⅲ．拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境Ⅳ．提供风险分层的金融资产管理渠道
