中国证监会的职责包括()。I.办理公募基金募集完成后的备案;II.公告公募基金的基金合同生效;III.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动;IV.查处违法行为并予以公告;
（A）I、II、III、IV
（B）I、II、IV
（C）I、II、III
（D）I、III、IV
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- 1设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》 和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经()批准。
- 2对基金机构的监管不包括对( )的监管。
- 3"资产管理的本质具体表现为以下()I.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配;II.管理人必须坚持“卖者有责”;III.投资人必须做到“买者自负”;IV.资产管理人必须尽到“诚实信用、勤勉尽责”的信托责任，恪守忠诚与专业义务。
- 4下列有关公式错误的是( )。
- 5董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。
- 6对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是( )。
