员工在从事普通经纪业务前，必须首先获得证券从业资格。未获得证券从业资格的员工不得对外开展业务或进行业务联络。当本人暂时不在岗或人员短缺时，不得安排未完成证券从业资格登记的人员接替需要证券从业资格的工作。
（A）对
（B）错
参考答案
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- 1证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过( )方式输送或者谋取不正当利益。 Ⅰ．以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 Ⅱ．泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格 Ⅲ．以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 Ⅳ．在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益
- 2证券经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制，明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法，防范因利益冲突处理不当出现输送或者谋取不正当利益的行为。
- 3证券期货经营机构()决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- 4证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：( )
- 5基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，滥用交易佣金分配权利，向租用交易席位的证券、期货公司或者相关利害关系人输送利益；不得以下列方式输送或者谋取不正当利益。( )
- 6根据公司《廉洁从业管理制度》，公司相关单位及工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益。()
