多选题 : 根据公司《廉洁从业管理制度》，公司相关单位及工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益。()
（A）以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品；
（B）以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售经公司核准销售的金融产品；
（C）通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益；
（D）委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益；
参考答案
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- 1根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，( )承担廉洁从业风险防控主体责任。
- 2证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的；证券期货经营机构应当在()个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：
- 3证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取出具()监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
- 4证券经营机构的高级管理人员负责决定廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。
- 5已经取得证券从业资格的自注册第二年起，每年度应完成不少于()个学时的后续培训？
- 6中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。()
