更多证券廉洁从业试题
- 1与现行《中华人民共和国反洗钱法》对比，《中华人民共和国反洗钱法(征求意见稿)》的反洗钱行政处罚惩戒性()。
- 2证券期货经营机构应当于()前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
- 3证券经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制，明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法，防范因利益冲突处理不当出现输送或者谋取不正当利益的行为。
- 4证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理，主动发现违反本规定的行为，并积极有效整改，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程，及时向中国证监会报告的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。
- 5责任人为中共党员的，不需要按照党的纪律要求进行处理。
- 6证券期货经营机构及其工作人员违反本规定直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送，中国证监会应当从重处理。
