更多证券廉洁从业试题
- 1证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：( )
- 2本细则中证券经营机构工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括()。
- 3《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的发布单位是？
- 4证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的；证券期货经营机构应当在()个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。
- 5有下列情形之一的，协会可对其从轻或减轻采取自律措施：( )
- 6廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
