更多证券廉洁从业试题
- 1根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》，应履行反洗钱工作职责，承担洗钱风险管理责任的包括:()
- 2证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：()
- 3证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用()、()、()、()等信息输送或者谋取不正当利益。
- 4公司财富管理业务人员在开展证券经纪业务及销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
- 5机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
- 6《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的发布单位是？
