更多证券廉洁从业试题
- 1证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,明确( )的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任。
- 2证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,不得通过以下方式()方式输送或者谋取不正当利益:
- 3证券期货经营机构应当建立健全()识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
- 4证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。( )
- 5证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,明确( )的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任。
- 6证券经营机构及其工作人员应当不断提高专业胜任能力,在客户招揽、项目承揽过程中,应当通过合法正当竞争获取商业机会,不得侵犯其他证券经营机构的商业秘密,不得输送或者谋取不正当利益。