更多证券廉洁从业试题
- 1证券经营机构及其工作人员应当不断提高专业胜任能力，在客户招揽、项目承揽过程中，应当通过合法正当竞争获取商业机会，不得侵犯其他证券经营机构的商业秘密，不得输送或者谋取不正当利益。
- 2证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的；证券期货经营机构应当在()个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：
- 3根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构( )是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
- 4证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列( )情形的，中国证监会应 当从重处理。 Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益 Ⅱ．连续或者多次违反该规定 Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定 Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
- 5证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，或者唆使、协助他人向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，情节特别严重的，中国证监会可以依法对其采取终身市场禁入的措施。
- 6公司各单位应当严格落实公司廉洁从业要求，加强本单位廉洁从业文化建设，每年开展覆盖本单位全体工作人员的廉洁培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，持续提升廉洁意识。()
