多选题 : 证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,中国证券业协会视情节轻重,可采取哪些措施?
(A)行业内通报
(B)谈话提醒、警示、责令改正等自律措施
(C)注销执业证书
(D)暂停会员权利
参考答案
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- 1依据私募与公募的差异,从业人员可利用政府公信力进行公募产品营销
- 2证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,不得通过以下方式()方式输送或者谋取不正当利益:
- 3证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。( )
- 4微50业务由WSC担任投顾统一对外提供投资建议,WM的营销人员只是销售渠道,不得就客户具体产品配置和产品配置比例提供相关投资建议,如果要提供投资建议,必须具备投资顾问执业资格。
- 5证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。( )
- 6证券经营机构应当加强廉洁文化建设,每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育,并要求其签署廉洁从业承诺