多选题 : 以下那些内容属于《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》提出的廉洁从业内控机制要求?
(A)证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范,并将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系
(B)证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理
(C)证券经营机构应加强“合规、诚信、专业、稳健”行业文化建设
(D)证券经营机构应当强化财经纪律,杜绝账外账等不规范行为
参考答案
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- 1证券经营机构及其工作人员应当不断提高专业胜任能力,在客户招揽、项目承揽过程中,应当通过合法正当竞争获取商业机会,不得侵犯其他证券经营机构的商业秘密,不得输送或者谋取不正当利益。
- 2根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,应履行反洗钱工作职责,承担洗钱风险管理责任的包括:()
- 3证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理,在职责范围内承担相应管理责任。
- 4证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
- 5关于廉洁从业责任,以下说法不正确的是?
- 6证券经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制,明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法,防范因利益冲突处理不当出现输送或者谋取不正当利益的行为。