多选题 : 以下那些内容属于《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》提出的廉洁从业内控机制要求?
(A)证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范,并将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系
(B)证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理
(C)证券经营机构应加强“合规、诚信、专业、稳健”行业文化建设
(D)证券经营机构应当强化财经纪律,杜绝账外账等不规范行为
参考答案
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- 1证券经营机构的( )负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。
- 2机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
- 3责任人为中共党员的,不需要按照党的纪律要求进行处理。
- 4()对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查,并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。会员及其工作人员应当予以配合,如实提供有关资料,不得拒绝、阻挠、逃避检查,不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。
- 5以下哪项不属于《证券从业人员职业道德准则》原文的内容?
- 6()条线/部门廉洁从业工作小组应当对本条线/部门营销费用支出严格检查,将检查结果纳入公司年度廉洁从业自查并向公司报告。