多选题 : 证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中, 不得以下列方式向公职人员、 客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()
(A)提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利
(B)提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
(C)安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
(D)直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动
参考答案
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- 1证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取( )等纪律处分。
- 2证券经营机构的()应当充分了解廉洁从业有关规定,落实各项廉洁从业要求,并承担相应的廉洁从业责任。
- 3以下那些内容属于《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》提出的廉洁从业内控机制要求?
- 4证券期货经营机构应当建立健全()识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
- 5证券期货经营机构及其工作人员违反本规定,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:
- 6证券经营机构违《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会视情节轻重,按照有关规定采取()等自律管理措施。