多选题 : 证券期货经营机构及其工作人员违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：
（A）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；
（B）连续或者多次违反本规定；
（C）涉及金额较大或者涉及人员较多；
（D）产生恶劣社会影响；
（E）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；
参考答案
继续答题：下一题
更多证券廉洁从业试题
- 1证券期货经营机构及其工作人员违反本规定的，中国证监会可以采取( )、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。 ()
- 2依据《证券法》的有关规定，下列说法正确的是( )。
- 3证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取出具()监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
- 4《中国共产党纪律处分条例》规定了对党员的纪律处分种类，不包括()。
- 5证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。
- 6《中国共产党纪律处分条例》规定了对党员的纪律处分种类，不包括()。
