更多证券廉洁从业试题
- 1证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：( )
- 2证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。( )
- 3微50业务由WSC担任投顾统一对外提供投资建议，WM的营销人员只是销售渠道，不得就客户具体产品配置和产品配置比例提供相关投资建议，如果要提供投资建议，必须具备投资顾问执业资格。
- 4根据公司《廉洁从业管理制度》，公司相关单位及工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益。()
- 5证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：
- 6客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的()个交易日内办理完毕。
