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证券廉洁从业
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多选题 :
违反廉洁从业规定具体罚则有()
(A)自律惩戒
(B)行政监管措施
(C)行政处罚
(D)移交纪检和移送司法
参考答案
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1
证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,中国证券业协会视情节轻重,可采取哪些措施?
2
证券期货经营机构工作人员违反本规定,事后及时向中国证监会报告,或者积极配合调查的,依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。
3
至少多久()开展一次适当性自查
4
中国证券业协会对会员及其工作人员的职业行为进行监督、检查,并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。
5
证券期货经营机构遇有人员聘用、晋级、提拔时,无需对其廉洁从业情况予以考察评估。()
6
以下哪项不属于《证券从业人员职业道德准则》原文的内容?
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