多选题 : 证券期货经营机构及其工作人员违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：
（A）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；
（B）连续或者多次违反本规定；
（C）涉及金额较大或者涉及人员较多；
（D）产生恶劣社会影响；
（E）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；
参考答案
继续答题：下一题
更多证券廉洁从业试题
- 1证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：
- 2证券经营机构委托第三方机构或个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务时，可以事后签署服务协议，但协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等。
- 3以下哪项是正确的()
- 4某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。( )
- 5根据公司《廉洁从业管理制度》，公司相关单位及工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益。()
- 6在推介、销售高风险等级金融产品和提供高风险等级金融服务领域，适当性义务的履行是“卖者尽责”的主要内容，也是“买者自负”的前提和基础。
