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证券廉洁从业
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()对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查,并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。会员及其工作人员应当予以配合,如实提供有关资料,不得拒绝、阻挠、逃避检查,不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。
(A)中国证券业协会
(B)中国证监会
(C)中国银保监会
(D)中国人民银行
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1
证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:( )
2
廉洁从业适用对象包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣公司的其他人员等。
3
《中国共产党廉洁自律准则》规定,中国共产党全体党员和各级党员领导干部( )。
4
责任人为中共党员的,不需要按照党的纪律要求进行处理。
5
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
6
《申万宏源证券有限公司廉洁从业管理制度》所称工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()等。
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