更多证券廉洁从业试题
- 1证券期货经营机构应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查，对发现的问题及时整改，对责任人严肃处理。
- 2与现行《中华人民共和国反洗钱法》对比，《中华人民共和国反洗钱法(征求意见稿)》的反洗钱行政处罚惩戒性()。
- 3按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的要求，证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任。( )决定廉 洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- 4未获得证券从业资格和基金从业资格的员工、助理、派遣或实习人员在任何情况下都不得直接参与基金投顾业务。
- 5中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。()
- 6集团公司各级党的纪律检查机关应当公开( )内容。
