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证券廉洁从业
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多选题 :
证券期货经营机构及其工作人员违反本规定的,中国证监会可以采取( )、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。 ()
(A)责令改正
(B)责令参加培训
(C)责令定期报告
(D)出具警示函
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1
证券期货经营机构应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查,对发现的问题及时整改,对责任人严肃处理。
2
证券期货经营机构()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
3
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以()方式记载、留存。
4
证券经营机构违《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会视情节轻重,按照有关规定采取()等自律管理措施。
5
证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,中国证券业协会视情节轻重,可采取哪些措施?
6
以下哪项是正确的()
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