多选题 : 证券期货经营机构及其工作人员违反本规定的，中国证监会可以采取( )、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。 ()
（A）责令改正
（B）责令参加培训
（C）责令定期报告
（D）出具警示函
参考答案
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- 1证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员( )等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。
- 2证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：( )
- 3证券经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制，明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法，防范因利益冲突处理不当出现输送或者谋取不正当利益的行为。
- 4证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的；证券期货经营机构应当在()个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：
- 5在推介、销售高风险等级金融产品和提供高风险等级金融服务领域，适当性义务的履行是“卖者尽责”的主要内容，也是“买者自负”的前提和基础。
- 6( )是公司的特色文化，是深化落实证券基金行业文化的主线、凝聚员工共识的依托、引领公司持续健康发展的精神源泉。
