多选题 : 基金经营机构及其工作人员在开展基金募集业务过程中，不得以下列哪些方式输送或者谋取不正当利益。( )
（A）协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求或合格投资者要求的客户销售产品或提供服务
（B）安排向特定客户销售公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
（C）以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经机构核准销售的金融产品
（D）窃取或者泄露本机构及合作机构的内部信息、客户信息等未公开信息
参考答案
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- 1证券期货经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
- 2证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用()、()、()、()等信息输送或者谋取不正当利益。
- 3集团公司各级党的纪律检查机关应当公开( )内容。
- 4证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：( )
- 5证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列( )情形的，中国证监会应 当从重处理。 Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益 Ⅱ．连续或者多次违反该规定 Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定 Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
- 6营业部可根据工作需要，安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品。( ) [判断题] *
